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螞蟻集團IPO暫時折戟 五只創新未來基金增設B類份額方案

經濟觀察報 | 2020-11-24 15:44:46

螞蟻集團IPO暫時折戟后,合計規模600億的5只“螞蟻戰配”基金的管理人提出了新的贖回方案。

反轉!五大“螞蟻戰配”基金提出轉換B類份額贖回方案

11月11日凌晨,易方達、華夏、鵬華、匯添富、中歐五家創新未來基金管理人聯合發布公告宣布,為更好的滿足投資者流動性安排,提出為五只創新未來基金增設B類份額方案,允許投資者在2020年11月23日至2020年12月22日的一個月期間通過申請轉換B類份額實現注銷贖回。

五家公募機構同時宣布,將免除上述五只基金從成立以來的全部管理費、托管費和銷售費用。

聯合聲明表示主要方案如下:

1、5只創新未來基金擬增設B類份額,僅供現有基金份額持有人申請退出所用,持有人提交申請即可將持有的份額轉為B類份額,并自動贖回退出。

2、持有人可在2020年11月23日0時至2020年12月22日15時期間提出相關申請,之后,不在接受轉為B類份額的申請,B類份額注銷。未選擇退出的持有人將繼續持有原份額。

3、對所有創新未來基金基金份額持有人免除基金成立以來至2020年12月22日期間各機構按照合同約定收取的歸屬機構的基金管理費、托管費及銷售費用。

這一做法,無疑成為了此前5只公募提出的“上市退出”方案的重要補充。

事實上,由于螞蟻集團IPO的暫緩,銷售過程中一度宣稱參與戰略配售的5只創新未來基金的后續運作備受市場關注。

早在11月5日,證監會就表示“已關注到相關情況,并已要求相關基金管理人、基金銷售機構充分考慮投資者合理訴求,堅持持有人利益優先原則,依法合規提出可行措施,切實保護投資者合法權益。”

而很快,五家管理人紛紛發布公告稱,將通過推動5只基金上市的方式來滿足投資者的退出訴求。

五只基金管理人一度宣布嘗試通過推動5只基金上市來滿足投資者的流動性訴求。

然而這一做法再度引起市場爭議,因為轉換LOF基金需要投資者執行轉托管、開戶等一系列復雜操作。

“這實際上加大了投資者的操作難度,給投資者帶來了麻煩,比如有的投資者沒有開戶的,反而需要去開戶。”上海一名公募運營人士稱,“而且轉LOF往往需要一定的運行時間等條件,并不是立刻就能轉換的。”

“實際上這個方案就是沒給方案,因為戰略配售作為封閉基金,本來就是要轉LOF的,2018年的幾只CDR基金現在不是都轉LOF了么?”一位戰略配售基金投資者表示。

在諸多市場質疑聲下,五家公募機構最終提出了轉換B類份額的退出方案,而該方案也受到了不少業內人士的支持和認可。

“這個方案確實應該是這五大基金管理人分內的事。”北京一位公募運營人士指出,“因為之前這五只基金最大的賣點就是參與螞蟻的戰略配售,但是現在螞蟻暫緩上市了,基金卻已經運行了,顯然要給投資者一個交代。”

值得一提的是,對于該基金不能直接贖回而需要進行轉換B類份額退出,五家管理人也做出了相應的解釋。

“創新未來系列基金已依法設立進入正常的投資運作期,此時,產品期限修改涉及產品形態的重大變化,可會對基金本身運作產生影響,同時流程復雜,可操作性低。”五家公募機構表示,“為了兼顧不同用戶的需求,我們通過增設產品B類份額,為投資者提供短期退出方案,解決流動性需求。”

一些投資者也對這一賦予投資者選擇權的方案表達了認可。

“愿意投資的人可以留下,不愿意投資的人可以走,之前的中介費也不會收取,這種方案應該點贊。”一位創新未來基金的投資者指出。

標簽: 基金 螞蟻集團

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